摘要：  日亚凭借其在LED全产业链的专利布局，特别是一些基础专利，在世界范围内对其他竞争对手构建专利壁垒。对于国际巨头，交叉许可，进行结盟;对于产业后进者，则通过专利诉讼进行打压。我国LED企业在加强自主研发的同时，应关注LED产业巨头的专利布局情况，灵活制定与运用适合自身的专利策略，规避知识产权侵权风险。

关键字：  日亚，LED，自主研发，专利布局

日亚凭借其在LED全产业链的专利布局，特别是一些基础专利，在世界范围内对其他竞争对手构建专利壁垒。对于国际巨头，交叉许可，进行结盟;对于产业后进者，则通过专利诉讼进行打压。我国LED企业在加强自主研发的同时，应关注LED产业巨头的专利布局情况，灵活制定与运用适合自身的专利策略，规避知识产权侵权风险。

分析日亚LED“专利战” 中国企业须提前防范

2012年4月27日，日亚公司向德国杜塞道夫地方法院递状控告德国LED照明公司Zenaro Lighting GmbH(台湾亿光子公司)及德国销售公司REGO-LightingGmbH制造和销售的白光LED侵犯了日亚持有的YAG专利EP936682(DE69702929)。其实，日亚和亿光的LED专利之争由来已久，自2006年起日亚即对亿光展开一系列控告行动，这也是日亚专利策略的一大体现。近年来，我国台湾的LED厂商产能增长迅速，产品价格仅为日本厂商的1/3，同时我国台湾厂商在大陆市场上具有先天优势，以上均对日本厂商构成潜在威胁。

为避免我国台湾厂商席卷LED市场，日亚频频发动专利战来制衡未来的竞争对手，一方面直接起诉台湾厂商，另一方面起诉其销售商、代理商，起到震慑下游客户的效应，力求将威胁消灭在萌芽阶段。相对处于起步阶段的我国大陆LED企业，同我国台湾厂商辅车相依，随着我国大陆LED企业的规模逐渐扩大，市场地位日益提高，日亚公司的专利诉讼必将如期而至。下文将对日亚公司的全球专利布局和知识产权策略进行研究分析，探讨我国LED企业的专利侵权风险。

完成LED全产业链专利布局

日亚是全球LED产业五大巨头之一，曾于1993年开发出世界第一颗蓝光LED，目前已实现从紫外到黄光LED的商品化，2010年日亚全球销售额达32亿美元。

发展市场 专利先行

作为企业最有价值的无形资产，日亚一直非常重视知识产权的积累和布局，拥有蓝宝石衬底外延生长、蓝光LED、白光LED、荧光粉等领域的多项基础专利。截至2010年7月，日亚共申请LED领域专利2000余项，其中美国专利596项，欧洲专利145项，中国专利346项。日亚早在上世纪80年代即开始LED领域的专利申请，自2000年开始申请量迅速增加，此时正值世界各国半导体照明政策陆续出台之际(美国2000年，欧盟2000年，日本1998年，韩国2000年，中国2003年)，可见各主要国家/地区半导体照明计划的相继制定推动了日亚在全球加速布局LED专利，日亚的专利布局与全球市场发展状况息息相关。

掌握基础专利 布局全产业链

作为开发出世界第一颗蓝光LED和长期致力于荧光粉研发的企业，日亚拥有蓝宝石衬底外延生长、蓝光LED、白光LED、荧光粉等领域的多项基础专利。在此基础上，日亚在整个产业链逐步建立起强大的专利组合，专利技术覆盖LED产业链的衬底、外延、芯片、封装、应用等领域。从申请量来看，日亚专利申请主要集中在封装和外延领域，两者所占比例分别达到了38%和27%，其次为应用领域，而在驱动领域的专利申请量最少。

封装领域的专利主要集中于封装体和基板两个技术分支。外延领域的专利在III-V族技术分支申请较多，而欧姆接触层和电流扩展层等技术分支申请较少。应用领域显示屏和背光源两个技术分支的申请量较多，其他分支也有数量可观的专利布局。芯片领域电极设计和反射膜技术分支申请量较多。衬底领域的专利55%集中在蓝宝石衬底技术上。日亚已在LED产业链建立起相对完整的专利布局。

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专利策略不给后进者机会

对外授权谨慎 频频发起诉讼

日亚重视专利布局的同时，也很重视对专利的保护。日亚坚持认为“专利不是商品”，对外授权的态度非常谨慎。在取得蓝光、白光LED等多项基础专利后，日亚坚持不对外提供授权，并对可能侵犯日亚知识产权的公司频频发起诉讼。成为其诉讼对象的公司既有科锐、丰田合成、首尔半导体这样的LED产业巨头，也有亿光这样的后起之秀;既有外延、芯片厂商，也有封装厂商和终端产品分销商。诉讼范围覆盖全球LED产业的发达地区，如日本、美国、欧洲、韩国、中国台湾等。日亚初期“不授权，多诉讼”的知识产权策略充分体现了日亚“好战”这一特点，力图以专利诉讼达到垄断LED市场的最终目标。

诉讼遭遇失利 “连横”其他巨头

2002年以后，随着蓝光LED可替代技术的快速发展和在与科锐、丰田合成专利诉讼中的相继失利，日亚改变了初期独霸白光LED领域的专利策略。一方面积极与丰田合成、科锐、欧司朗、飞利浦等产业巨头进行专利交叉授权，结成战略同盟;另一方面对LED产业后进者(如我国台湾企业)继续采取构筑专利壁垒的策略。日亚对待我国台湾企业的策略又有不同，一方面继续对部分企业(如亿光、宏齐、东贝)提起专利侵权诉讼，并同时起诉其分销商;另一方面选择实力相对较强的企业以策略联盟的方式展开合作，但并非技术授权。

日亚虽然摒弃了独占LED市场的雄心，但挑选授权对象却极为严格，我国台湾厂商除日亚投资的光磊外，只有晶电一家获得授权。引述日亚的话来说，挑选授权对象的条件是“对方要值得尊敬”。可见没有一定的技术优势与核心专利，想获得日亚的专利授权也是困难重重。

涉诉专利值得关注

随着我国政府正式公布淘汰白炽灯路线图，并在“十二五”规划中推广补贴LED照明产品，预计我国LED照明市场规模至2015年将增长到76亿美元，跃身成为全球前三大LED照明市场，我国将成为国际厂商激烈争夺之地。当我国LED企业在市场占有率等方面发展到一定规模、有可能影响到日亚的地位时，必然会引起日亚对我国企业发动“专利战”。以下将重点盘点日亚起诉全球LED厂商时所使用的专利，这些专利对我国企业来说，相对被诉风险较高。

日亚涉及诉讼的专利达40余项，技术涉及图形化衬底、晶体生长、外延(有源层、欧姆接触层等)、芯片、电极、封装(SMD等)、光学系统等各领域，涉诉较多的专利技术为蓝光LED、白光LED、芯片领域，其中多次涉诉的专利有：US5998925、US6870191、US7531960、EP622858、EP936682、JP2751963、JP2770720、JP2778405、JP2927279、TW089036、TW160722。

以美国专利US5998925(有氮化物半导体和含石榴石荧光材料的LED)为例，涉及的技术主题为蓝光芯片激发黄色荧光粉YAG，是白光LED领域的基础专利，应用范围非常广泛，几乎涉及白光LED的所有应用。该项专利技术已于全球27个国家取得专利，曾被多家厂商提起无效，但均未成功。

日亚相继于2004年4月、2005年2月、2006年1月、2009年、2010年9月分别对Sharper Image Co.、JM Group Inc.和ASP Inc.、Intermatic Inc.、Jiawei在美国加州地方法院、美国德州东区地方法院等地提起针对该专利的侵权诉讼。虽然US5998925将于2017年7月到期，但其还存在很多后续申请专利，很难被完全“绕过”，相对来说比较重要，值得我国LED企业多加关注。

我国企业应注重专利预警和风险防范

我国LED企业一方面应重视加强具有自主知识产权的技术的研究开发，创造有竞争力的产品;另一方面，应注重专利布局，积极开展专利预警和风险防范工作，特别是要多关注“好战”的LED产业巨头曾多次用于发动“专利战”的“核武器”——涉诉专利，以规避知识产权侵权风险。